2013年国家公务员面试必备之证监会
为了让同学们把备考过程中的学习最大限度地在考场上转化为真正的“生产力”，国家公务员考试网（http://www.chinagwyw.org/）在考前倾注智慧和心血，预测面试复习内容，供考生参考：
一、 证监会面试命题规律终极提示
(一)自我认知题，几乎历年必考，要认真准备
自我介绍几乎是证监会每年必不可少的一道题目，且多为第一题。通过自我介绍，考官对考生会有一个大致了解，会初步判定考生与所报考职位的匹配度。自我介绍之后，考官可能会针对考生自我介绍的某一个点来做进一步追问，如实习中有哪些收获等。
一套试卷中可能会出现多道自我认知题。例如，2009年证监会面试出现三道自我认知题。从2012年最新的证监会面试真题来看，证监会自我认知题的考查已经超出了原本的单纯的自我介绍，而更多地融入了对职位匹配性的考查，例如：对于“爱一行干一行”和“干一行爱一行”这两种职业态度，你个人是哪一种，结合个人说明理由。(2012年5月25日证监会某局计算机类的补录面试第一题)
备考建议：考生需准备一套详细的自我介绍，在介绍中务必要结合报考岗位的特点体现出岗位所需求的能力。
(二)专业题是重中之重，要熟知涉及所报岗位的专业知识精要
证监会作为专门的统一监督管理全国证券期货市场的机构，在面试过程中非常注重对考生在银行、金融、证券等专业方面的考查。证监会系统分不同类别进行考试，按照考生报考岗位，分为财经综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类进行。法律类、计算机类等岗位的题目设置多和岗位紧密相关。例如，计算机类岗位的试题，会让考生阐述P2P下载软件的优势以及存在的问题。
备考建议：考生不仅要掌握基本的结构题的答题技巧，更重要的是要对本岗位所涉及的重要的、基本的专业知识进行认真的梳理，只有答好专业题，体现出良好的专业素养，才能在面试中脱颖而出。
二、以专业材料为背景的综合类题目快速应答技巧
以专业材料为背景的综合分析类题目的解答要紧紧抓住事件背后命题人的核心意图，结合题干中的具体事件及自己的专业知识，对这一核心事件进行充分的分析和阐述，并提出解决问题的办法。一般来说，此类题目可以按照“提出观点——论证观点——落实观点”的基本框架来答题。
在命题过程中，根据每道题目提问方式的不同，大致有如下三种类型，即影响型、原因型、对策型，不同类型的热点，答题思路会略有不同。从证监会的命题规律来看，一道题目中往往会把三种类型综合起来进行考查。换言之，一道题目即考查是什么，又分析为什么，还要探究怎么办，对考生能力的考查可谓“一气呵成”，考查更全面、更细致。
但是，就命题意图而言，无论是对原因的分析，还是影响的分析，最终都要落实到对策层面，且随着证监会越来越重视对专业能力的考查，对策型会成为未来命题的重点。为此，在这里我们重点谈一下对策型问题的答题思路。
【对策型的基本答题思路】
1.提出观点：阐述问题的重要性，并提出解决问题的基本思路或原则。
2.论证观点：简单分析原因即可。
3.落实观点：重点谈3～4个建议。
三、2013证监会面试考前热点：加快发展多层次资本市场
【政策精要】
十八大报告提出，要健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系，加快发展多层次资本市场。
《金融业发展和改革“十二五”规划》明确，应扩大代办股份转让系统试点，加快建设覆盖全国的统一监管的场外交易市场。
2013年全国证券期货监管工作会议日前在京召开，会上证监会主席郭树清部署了包括加快发展多层次资本市场，扩大“新三板”试点范围；落实信披为中心的审核理念，修订完善IPO办法，实现退市常态化；完善上市公司并购重组审核制度，丰富重组方式方法；做好国债期货上市准备，推动开放性原油期货市场建设，推动铁矿石、动力煤等品种创新研究；建立商品期货投资者适当性制度，加快培育和发展期货市场机构投资者；大力培育机构投资者队伍，协助和配合养老保险、住房公积金委托专业机构投资管理；强化证券公司基础功能，加快发展各类专业证券经营机构；进一步完善QDII制度安排，继续扩大QFII、RQFII投资额度；拓展投资者教育工作的深度广度、切实改进市场监管执法；营造有利资本市场创新发展的政策环境，推动修订证券法、制定期货法、出台《上市公司监督管理条例》等十项重点工作。
【热点链接】
1.2013年1月16日，“全国中小企业股份转让系统”揭牌仪式在北京金融街金阳大厦举行，正是资本市场始终高度关注的“新三板”。
热点解析
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。
新三板市场的优势明显，就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求，这对以高新技术为主导、处于成长阶段的企业来说，很有吸引力。
新三板市场的不足之处，首先在于其融资额相对偏低，平均来看，一般一个新三板企业一轮仅可融资2000万至5000万，而市场分析人士估计创业板的融资规模每家一轮在1.5亿元左右；其次，新三板公司的上市股票在三板市场上，流动性不高，后续融资比较困难。
但总体说来，新三板是国内资本市场创新的重要组成部分，对构建我国多层次资本市场迈出了重要一步，具有重要的意义和作用。
第一，新三板的推出，不仅仅是支持高新技术产业的政策落实，或者是三板市场的另一次扩容试验，其更重要的意义在于，它为建立全国统一监管下的场外交易市场实现了积极的探索，并已经取得了一定的经验积累。
第二，新三板的存在，使得高新技术企业的融资不再局限于银行贷款和政府补助，更多的股权投资基金将会因为有了新三板的制度保障而主动投资，从而成为企业融资的平台。同时，依照新三板规则，园区公司一旦准备登录新三板，就必须在专业机构的指导下先进行股权改革，明晰公司的股权结构和高层职责。新三板对挂牌公司的信息披露要求比照上市公司进行设置，很好地促进了企业的规范管理和健康发展，增强了企业的发展后劲。
第三，新三板制度的确立，使得挂牌公司的股权投融资行为被纳入交易系统，同时受到主办券商的督导和证券业协会的监管，自然比投资者单方力量更能抵御风险。
第四，股份报价转让系统的搭建，对于投资新三板挂牌公司的私募股权基金来说，成为了一种资本退出的新方式，挂牌企业也因此成为了私募股权基金的另一投资热点。
2.中国证监会主席郭树清近日于全国证券期货监管会议中表示，证监会将坚持从新兴加转轨的基本实际出发，坚持投资功能和融资功能完全平衡，坚持放松管制和加强监管紧密结合，坚持严格执法和完善法制有机统一，坚持对内开放和对外开放相互促进等，加快建设一个更加成熟、更加强大的资本市场。
热点解析
作为服务经济社会发展的客观需要，发展多层次资本市场已被列为2013年证券市场的头等大事。
资本市场与实体经济之间存在着紧密的相互依存关系。实体经济是基础、是根本，没有实体经济，金融业就是无本之木、无源之水。同时，实体经济的发展离不开资本市场的支持，资本市场作为优化资源配置的重要平台，对于引导社会资金转化为长期投资，促进经济发展具有不可替代的重要作用。
目前，我国已初步形成了主板、中小板、创业板、股转系统的多层次资本市场体系，市场结构建设已取得长足的进步。但是，业内专家也指出，多层次资本市场体系虽已初具规模，但还存在一些完善之处。
根据证监会的规划，今年在加快发展多层次资本市场方面将会有几方面的重点工作：扩大非上市公众公司股份转让试点范围；完成各类交易场所的清理整顿，继续引导区域性股权交易市场规范发展，鼓励证券公司探索建立柜台交易市场；继续推动债券市场制度规则统一；深化债券市场互联互通；落实跨市场执法安排，加大对债券违法行为的惩戒力度；完善公司信用类债券制度规则，积极推动品种创新，有序扩大中小企业私募债券试点；探索完善债券评级和债券增信机制。
此外，加快发展多层次资本市场，不是单纯的市场结构和机制建设，必须有成熟的市场主体作为基础。没有成熟的市场主体，就没有成熟的市场机制。多层次市场的发展，将带来更多的交易平台、更丰富的产品、更多样化的风险类型，客观上需要市场主体提高定价能力、中介服务能力和风险控制水平。未来需要有更多的专业机构投资者，作为市场交易投资的主导力量，起到价格引领者的作用。
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(一)自我认知题，几乎历年必考，要认真准备
自我介绍几乎是证监会每年必不可少的一道题目，且多为第一题。通过自我介绍，考官对考生会有一个大致了解，会初步判定考生与所报考职位的匹配度。自我介绍之后，考官可能会针对考生自我介绍的某一个点来做进一步追问，如实习中有哪些收获等。
一套试卷中可能会出现多道自我认知题。例如，2009年证监会面试出现三道自我认知题。从2012年最新的证监会面试真题来看，证监会自我认知题的考查已经超出了原本的单纯的自我介绍，而更多地融入了对职位匹配性的考查，例如：对于“爱一行干一行”和“干一行爱一行”这两种职业态度，你个人是哪一种，结合个人说明理由。(2012年5月25日证监会某局计算机类的补录面试第一题)
备考建议：考生需准备一套详细的自我介绍，在介绍中务必要结合报考岗位的特点体现出岗位所需求的能力。
(二)专业题是重中之重，要熟知涉及所报岗位的专业知识精要
证监会作为专门的统一监督管理全国证券期货市场的机构，在面试过程中非常注重对考生在银行、金融、证券等专业方面的考查。证监会系统分不同类别进行考试，按照考生报考岗位，分为财经综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类进行。法律类、计算机类等岗位的题目设置多和岗位紧密相关。例如，计算机类岗位的试题，会让考生阐述P2P下载软件的优势以及存在的问题。
备考建议：考生不仅要掌握基本的结构题的答题技巧，更重要的是要对本岗位所涉及的重要的、基本的专业知识进行认真的梳理，只有答好专业题，体现出良好的专业素养，才能在面试中脱颖而出。
二、以专业材料为背景的综合类题目快速应答技巧
以专业材料为背景的综合分析类题目的解答要紧紧抓住事件背后命题人的核心意图，结合题干中的具体事件及自己的专业知识，对这一核心事件进行充分的分析和阐述，并提出解决问题的办法。一般来说，此类题目可以按照“提出观点——论证观点——落实观点”的基本框架来答题。
在命题过程中，根据每道题目提问方式的不同，大致有如下三种类型，即影响型、原因型、对策型，不同类型的热点，答题思路会略有不同。从证监会的命题规律来看，一道题目中往往会把三种类型综合起来进行考查。换言之，一道题目即考查是什么，又分析为什么，还要探究怎么办，对考生能力的考查可谓“一气呵成”，考查更全面、更细致。
但是，就命题意图而言，无论是对原因的分析，还是影响的分析，最终都要落实到对策层面，且随着证监会越来越重视对专业能力的考查，对策型会成为未来命题的重点。为此，在这里我们重点谈一下对策型问题的答题思路。
【对策型的基本答题思路】
1.提出观点：阐述问题的重要性，并提出解决问题的基本思路或原则。
2.论证观点：简单分析原因即可。
3.落实观点：重点谈3～4个建议。
三、2013证监会面试考前热点：加快发展多层次资本市场
【政策精要】
十八大报告提出，要健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系，加快发展多层次资本市场。
《金融业发展和改革“十二五”规划》明确，应扩大代办股份转让系统试点，加快建设覆盖全国的统一监管的场外交易市场。
2013年全国证券期货监管工作会议日前在京召开，会上证监会主席郭树清部署了包括加快发展多层次资本市场，扩大“新三板”试点范围；落实信披为中心的审核理念，修订完善IPO办法，实现退市常态化；完善上市公司并购重组审核制度，丰富重组方式方法；做好国债期货上市准备，推动开放性原油期货市场建设，推动铁矿石、动力煤等品种创新研究；建立商品期货投资者适当性制度，加快培育和发展期货市场机构投资者；大力培育机构投资者队伍，协助和配合养老保险、住房公积金委托专业机构投资管理；强化证券公司基础功能，加快发展各类专业证券经营机构；进一步完善QDII制度安排，继续扩大QFII、RQFII投资额度；拓展投资者教育工作的深度广度、切实改进市场监管执法；营造有利资本市场创新发展的政策环境，推动修订证券法、制定期货法、出台《上市公司监督管理条例》等十项重点工作。
【热点链接】
1.2013年1月16日，“全国中小企业股份转让系统”揭牌仪式在北京金融街金阳大厦举行，正是资本市场始终高度关注的“新三板”。
热点解析
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。
新三板市场的优势明显，就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求，这对以高新技术为主导、处于成长阶段的企业来说，很有吸引力。
新三板市场的不足之处，首先在于其融资额相对偏低，平均来看，一般一个新三板企业一轮仅可融资2000万至5000万，而市场分析人士估计创业板的融资规模每家一轮在1.5亿元左右；其次，新三板公司的上市股票在三板市场上，流动性不高，后续融资比较困难。
但总体说来，新三板是国内资本市场创新的重要组成部分，对构建我国多层次资本市场迈出了重要一步，具有重要的意义和作用。
第一，新三板的推出，不仅仅是支持高新技术产业的政策落实，或者是三板市场的另一次扩容试验，其更重要的意义在于，它为建立全国统一监管下的场外交易市场实现了积极的探索，并已经取得了一定的经验积累。
第二，新三板的存在，使得高新技术企业的融资不再局限于银行贷款和政府补助，更多的股权投资基金将会因为有了新三板的制度保障而主动投资，从而成为企业融资的平台。同时，依照新三板规则，园区公司一旦准备登录新三板，就必须在专业机构的指导下先进行股权改革，明晰公司的股权结构和高层职责。新三板对挂牌公司的信息披露要求比照上市公司进行设置，很好地促进了企业的规范管理和健康发展，增强了企业的发展后劲。
第三，新三板制度的确立，使得挂牌公司的股权投融资行为被纳入交易系统，同时受到主办券商的督导和证券业协会的监管，自然比投资者单方力量更能抵御风险。
第四，股份报价转让系统的搭建，对于投资新三板挂牌公司的私募股权基金来说，成为了一种资本退出的新方式，挂牌企业也因此成为了私募股权基金的另一投资热点。
2.中国证监会主席郭树清近日于全国证券期货监管会议中表示，证监会将坚持从新兴加转轨的基本实际出发，坚持投资功能和融资功能完全平衡，坚持放松管制和加强监管紧密结合，坚持严格执法和完善法制有机统一，坚持对内开放和对外开放相互促进等，加快建设一个更加成熟、更加强大的资本市场。
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资本市场与实体经济之间存在着紧密的相互依存关系。实体经济是基础、是根本，没有实体经济，金融业就是无本之木、无源之水。同时，实体经济的发展离不开资本市场的支持，资本市场作为优化资源配置的重要平台，对于引导社会资金转化为长期投资，促进经济发展具有不可替代的重要作用。
目前，我国已初步形成了主板、中小板、创业板、股转系统的多层次资本市场体系，市场结构建设已取得长足的进步。但是，业内专家也指出，多层次资本市场体系虽已初具规模，但还存在一些完善之处。
根据证监会的规划，今年在加快发展多层次资本市场方面将会有几方面的重点工作：扩大非上市公众公司股份转让试点范围；完成各类交易场所的清理整顿，继续引导区域性股权交易市场规范发展，鼓励证券公司探索建立柜台交易市场；继续推动债券市场制度规则统一；深化债券市场互联互通；落实跨市场执法安排，加大对债券违法行为的惩戒力度；完善公司信用类债券制度规则，积极推动品种创新，有序扩大中小企业私募债券试点；探索完善债券评级和债券增信机制。
此外，加快发展多层次资本市场，不是单纯的市场结构和机制建设，必须有成熟的市场主体作为基础。没有成熟的市场主体，就没有成熟的市场机制。多层次市场的发展，将带来更多的交易平台、更丰富的产品、更多样化的风险类型，客观上需要市场主体提高定价能力、中介服务能力和风险控制水平。未来需要有更多的专业机构投资者，作为市场交易投资的主导力量，起到价格引领者的作用。
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